题目内容
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[判断题]
操作机构如遇因交易限额超限系统报错的情况,应首先确认业务操作合规性,并将情况上报分行业务主管部门,由业务主管部门核实后向分行渠运部提交限额修改申请。()
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第1题
一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。
A.内控合规部门主导、业务主管部门配合
B.业务主管部门主导、内控合规部门配合
C.内控合规部门和业务主管部门共同主导
D.内控合规部门或业务主管部门主导
第4题
A.制定资金交易业务风险管理操作流程
B.审核资金交易价格
C.负责资金交易业务的系统操作权限管理与合规管理
D.对资金交易业务有关监控指标进行监测
第7题
A.1,1
B.1,2
C.2,2
D.2、3
第8题
自营业务应建立交易操作记录制度并设置交易台账,详细记录每日交易情况,并定期与财会部门对账.()
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