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[主观题]

()是证券期货业机构反洗钱工作的基础工作。

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第1题

反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。

A.配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作

B.报告可疑交易信息数据

C.识别客户身份信息数据

D.证券期货业机构人事任免

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第2题

证券期货业机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任()
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第3题

为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新,证券期货业机构应尽可能实现向观众资料数据的纸质化
保存,并进行有效的规范化管理。()

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第4题

证券期货业机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估()
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第5题

证券期货业金融机构应当建立责权分明、平衡制约、制度健全、运作有序的反洗钱工作体系。()
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第6题

为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新,证券期货业机构应尽可能实现相关资料数据的纸质化保存,并进行有效的规范化管理。判断对错
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第7题

反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。()
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第8题

客户在证券期货业机构进行资金交易时,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心

客户在证券期货业机构进行资金交易时,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心报送大额可疑交易报告。

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第9题

证券期货业机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门,这些部门包括()

A.与反洗钱相关的业务部门

B.反洗钱检查部门

C.所有业务部门

D.反洗钱牵头部门

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第10题

证券期货业机构应当将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围,制定有针对性的什么考核指标()

A.量化考核指标

B.系统考核指标

C.单一考核指标

D.利润考核指标

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第11题

以下关于证券期货业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的是()。

A.证券期货业金融机构应按照“知密最小化”原则,严格控制知密范围,尽量以是少环节保障配合调查工作的顺利开展

B.若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的,应通过严格、规范的内部审批流程

C.被调查的可疑交易主体若为证券期货业金融机构中高端客户,应由客户经理尽快通知客户,以免损害客户利益,导致客户流失

D.证券期货业金融机构若能在本级获取相关调查资料的,反洗钱部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料,不得向上级机构申请,也不得要求分支机构提供

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