题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装赏学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的…”相关的问题

第1题

在融资融券业务中，证券公司是借出方，投资者是借入方。（)

在融资融券业务中，证券公司是借出方，投资者是借入方。()

点击查看答案

第2题

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名（或名称)、

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照／个人身份证件号码、联系方式等。（）

点击查看答案

第3题

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限．

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融

券交易权限． ()

点击查看答案

第4题

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易

权限。（）

点击查看答案

第5题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（)。A．必须经证监会批准B．证

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A．必须经证监会批准

B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

点击查看答案

第6题

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）

点击查看答案

第7题

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（）批

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试

点必须经（）批准

A. 国务院

B.中国人民银行

C. 中国证监会

D.证券交易所

点击查看答案

第8题

我国融资融券业务的基础性指导文件是()。

A.《融资融券交易试点实施细则》

B.《证券公司融资融券试点管理办法》

C.《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》

D.《融资融券交易试点实施办法》

点击查看答案

第9题

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名（或名称）、住所

、法定代表人姓名、公司营业执照、个人身份证件号码、联系方式等．()

点击查看答案

第10题

《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批

准。（）

点击查看答案

第11题

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名（或名称

）、住所、法定代表人姓名、公司营业执照、个人身份证件号码、联系方式等。（）

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“赏学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信