题目内容
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[主观题]
证券从业人员不得接受客户的全权委托,代理客户操作账户。()
证券从业人员不得接受客户的全权委托,代理客户操作账户。()
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证券从业人员不得接受客户的全权委托,代理客户操作账户。()
第1题
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ()
A.正确
B.错误
第2题
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ()
A.正确
B.错误
第6题
根据证券从业人员的行为准则,从业人员()。
A.不得接受代理客户买进或卖出证券的委托
B.不得劝诱客户参与证券交易
C.不得向客户保证收益
D.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
第8题
A.认真与客户签订证券买卖代理协议
B.忠实办理受托业务
C.对委托人的一切委托事项负有保密义务
D.在接受客户委托时,不得向客户融资或融券
E.不得接受客户的全权委托
第10题
A.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
B.不得劝诱客户参与证券交易
C.不得接受分享利益的委托
D.不得向客户保证收益
E.不得接受客户正确买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
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