题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公

司应注意，不得有以下行为发生（）

①证券公司持有股东的股权

②股东违规占用证券公司资产

③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A、①②③

B、①③④

C、①②⑤

D、③④⑤

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第1题

根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方)之间不得有下列行为（)。

A.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外

B.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

C.股东违规占用公司资产

D.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

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第2题

在处理与股东关系时，证券公司不得有下列（）行为。Ⅰ.持有股东股票（法律法规或中国证监会规定的除外）Ⅱ.股东违规占用公司资产Ⅲ.为股东提供信用担保Ⅳ.与股东发生关联交易

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券公司与其设立并管理的资产管理计划之间存在提供和接受关键管理人员服务的关系的，构成了关联方关系，即证券公司在财务报表中将资产管理计划作为关联方披露，以及资产管理计划在财务报表中将证券公司作为关联方披露。（)

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第4题

下列不得担任证券公司独立董事的人员有（）。

A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.在证券公司前10名股东单位工作的人员

C.在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属

D.控制证券公司3%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

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第5题

证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。（）

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第6题

证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。（）

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第7题

证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求( )在指定的期限内提供有关信息、资料。

A.证券公司

B.证券公司的股东

C.证券公司的实际控制人

D.证券公司的经理

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第8题

证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A.证券公司本公司

B.资产托管机构

C.与证券公司本公司有关联方关系的公司

D.与资产托管机构有关联方关系的公司

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第9题

根据《证券公司治理准则》，证券业自律组织或者中介机构经中国证监会委托，可对证券公司治理状况进行评价。（)

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第10题

违背控股股东行为规范的是（）。 A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权

违背控股股东行为规范的是（）。

A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

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第11题

对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。

A.证券投资经验不足

B.缺乏风险承担能力

C.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年

D.上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

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