题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
下列关于不能成为资管业务委托人的情况,说法正确的是()。
A.证券公司不能以自有资金参与本公司的定向资产管理计划
B.证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资管客户
C.不合格投资者不能成为集合资管委托人
D.存在拆分转让份额或收益权变相突破合格投资者的情形不能成为集合资管委托人
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A.证券公司不能以自有资金参与本公司的定向资产管理计划
B.证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资管客户
C.不合格投资者不能成为集合资管委托人
D.存在拆分转让份额或收益权变相突破合格投资者的情形不能成为集合资管委托人
第5题
A、自有资金不得参与本公司的定向资管计划
B、公司自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过计划总份额的20%
C、自有资金提供安全垫需通过认购资管计划份额方式,以认购份额为限承担亏损,不得获取超额收益
D、集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于3个月
第7题
A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
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