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[单选题]

不属于《证券法》规定的信息披露义务人范围的是()。

A.上市公司

B.公司债券上市交易的公司

C.股票在新三板挂牌的公司

D.股票在区域性股权市场转让的公司

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第1题

根据《证券法》的规定,负有信息披露义务的“发行人”包括()。
根据《证券法》的规定,负有信息披露义务的“发行人”包括()。

A、上市公司

B、发行公司债券并上市交易的公司

C、公开发行证券的公司

D、公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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第2题

新三板挂牌公司()。

A、是上市公司

B、只是挂牌公司

C、属于创业板

D、排队上市

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第3题

公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中符合《证券法》规定的有:()

A.公司有重大违法行为

B.公司最近三年连续亏损

C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

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第4题

对个人转让新三板挂牌公司原始股征管相关规定,下列说法正确的是()。

A.2019年9月1日之前,个人转让新三板挂牌公司原始股的个人所得税,征收管理办法按照现行股权转让所得有关规定执行,以股票托管的证券机构所在地为扣缴义务人,由被投资企业所在地税务机关负责征收管理

B.2019年9月1日之前,个人转让新三板挂牌公司原始股的个人所得税,征收管理办法按照现行股权转让所得有关规定执行,以股票受让方为扣缴义务人,由被投资企业所在地税务机关负责征收管理

C.自2019年9月1日(含)起,个人转让新三板挂牌公司原始股的个人所得税,以股票受让方为扣缴义务人,由股票托管的证券机构所在地主管税务机关负责征收管理

D.自2019年9月1日(含)起,个人转让新三板挂牌公司原始股的个人所得税,以股票托管的证券机构为扣缴义务人,由被投资企业所在地所在地主管税务机关负责征收管理

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第5题

易于变现的投资包括()。

A.非上市公司的股票

B.持有的有限责任公司的股份

C.持有的不能上市交易的公司的公司债券

D.能够上市交易的股票

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第6题

新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外,还授予证券交易所新增的监管权力,包括()。

A.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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第7题

根据《证券法》的规定,上市公司下列情形中,不属于由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形是()。A

根据《证券法》的规定,上市公司下列情形中,不属于由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形是()。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者

C.公司有重大违法行为

D.公司最近两年连续亏损

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第8题

根据新《证券法》,下列各项理解中正确的是()。

A.信息披露义务人披露信息,应当简明清晰、通俗易懂

B.在新三板挂牌的公司也要进行定期和临时报告

C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露

D.董监高对证券发行文件有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由;对此,发行人应当披露,否则,董监高可以直接申请披露

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第9题

根据《证券法》规定,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所提交以下()文件。A.上市报

根据《证券法》规定,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所提交以下()文件。

A.上市报告书

B.公司营业执照

C.公司章程

D.公司债券的实际发行额

E.申请公司债券上市的董事会会议

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第10题

持续信息公开制度要求,上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况,包括持有公
司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告。()

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第11题

本次全面深化新三板改革,修订后的新三板股票定向发行规则及指南的适用范围由豁免核准情形扩展至核准情形,发行主体范围由挂牌公司扩大到申请挂牌公司。()
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