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[多选题]

下列哪些属于推荐券商的责任?()

A.网下投资者适当性管理责任

B.推荐合格投资者责任

C.投资者教育责任

D.对违规网下投资者进行自律处罚

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第1题

基金募集过程中,募集机构的责任不包括()。

A.特定对象确定

B.投资者适当性审查

C.基金合同约定的受托责任

D.合格投资者确认

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第2题

投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者
适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。()

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第3题

募集机构应当承担()等相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第4题

网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格,()同时公开发行。

A.网下和网下对机构投资者和公众投资者

B.网下或网下对机构投资者和公众投资者

C.网下对机构投资者与网上对公众投资者

D.网上对机构投资者与网下对公众投资者

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第5题

按照相关规定,下列哪些机构投资者可参与科创板新股网下询价?()

A.证券公司

B.基金管理公司

C.保险公司

D.合格境外机构投资者

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第6题

投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。()
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第7题

作为投资者适当性的直接管理者,负有持续管理的责任。()

A.挂牌公司

B.中国证券业协会

C.交易所

D.主办券商

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第8题

下列不属于企业的社会责任的是()。

A、对法律的责任

B、对投资者的责任

C、对员工的责任

D、对社区的责任

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第9题

投资者应当遵守()的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。

A.买者自负

B.买卖自愿

C.卖者自负

D.买卖自负

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第10题

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。A.

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。

A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育

B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任

C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度

D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷

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第11题

基金管理人负责管理投资者的资产,对投资者负有重要的()责任。

A.委托

B.代理

C.信托

D.受托

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