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[判断题]
法律与合规部门与法律合规审查人员客观独立的进行法律合规审查和发表法律合规审查意见。任何业务部门和个人可以以市场竞争、业务拓展等理由干预法律合规审查工作，不得以回避或掩盖风险为目的，要求法律合规审查部门和法律合规审查人员修改或者重新出具法律合规审查意见（）
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A.依法合规
B.防范风险
C.公平公正
D.客观独立
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第2题
以下关于风险管理控制部门的说法，错误的是（)。
A.风险管理部门与财务部门之间的密切合作是商业银行实现资本、风险、收益相平衡的重要基石
B.内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制，在促进风险管理的过程中发挥重要作用
C.法律/合规部门不能独立于商业银行的经营活动，而应完全关联
D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造是法律/合规部门的一项职责
第8题
基金管理人合规管理的协调性原则是指()。
A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗
D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
第9题
对于超出交行业务样本范围的资信证明委托和询证函，或存在分行各业务条线无法确认法律风险的回复内容，基层营业机构应逐笔上报分行（）审查后办理
A.营运与渠道管理部
B.法律合规部门
C.金融科技部
D.授信部
第10题
合规管理的客观性原则是指()。
A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为
C.合规人员在对业务部门进行核查时，应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
第11题
根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2016年版)》的规定，有权调阋代销与理财业务录音录像资料的外部机构在调阋集中存储的录音录像资料时，由()受理申请，审核司法文书、证件及人员身份有效性
A.本级营运中心
B.本级法律合规部门
C.上级机构营运中心
D.上级法律合规部门
