A．商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
B．合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C．董事会对于银行的风险管理负有最终责任
D．商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
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第1题
下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()
A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作
B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与
C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展
D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动
第2题
下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是（）。
A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第3题
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营
第4题
下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。
A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第5题
下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是()。
A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第6题
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第7题
A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C.《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。
第8题
关于理财产品销售的合规性管理，下列说法错误的是()。
A．商业银行不得销售无市场分析预测的理财产品(计划)
B．商业银行不得销售无定价依据的理财产品(计划)
C．商业银行不得销售风险过大的理财产品(计划)
D．商业银行不得以发售理财产品名义变相代销境外基金
第9题
以下说法错误的是___。
A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
第10题
关于合规管理与风险管理、审计等的关系，描述错误的是()。
A.合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展，达到经营目标
B.合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立，没有交叉
C.合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程，审计通常侧重于事后
D.合规的容忍度非常低，甚至是零容忍
第11题
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