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[判断题]

不得操作他人账户(含亲属账户)买卖基金、债券、股票等各类证券及金融产品。公司员工应严格按照公司要求,规范个人办公电话、手机、办公电脑及其他电子设备的管理和使用,不得使用上述设备进行违规交易及操作()

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第1题

根据《招商银行员工行为合规手册》的规定,根据我行关于内幕信息的管理要求,我行内幕信息知情员工应遵守以下行为规则:()。

A.不得利用相关信息使用本人、亲属或其他人的证券账户买卖我行证券

B. 不得泄露内幕信息,不得利用内幕信息为本人、亲属或其他机构或个人牟利

C. 不得基于掌握的内幕信息买卖我行证券

D. 基于掌握的内幕信息,我行员工不得买卖我行证券,但可推荐他人买卖我行证券

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第2题

商业银行外汇交易人员不得为自己的账户,也不得为其亲属的账户买卖任何外汇产品,交易人员因处理私人事务而要买卖外汇产品,必须通知有关管理人员监督其个人的买卖行为。()
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第3题

证券交易禁止()。

A.假借他人名义自营业务

B.将自营账户借给他人使用

C.自营业务与代理业务混合操作

D.委托他人代为买卖证券

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第4题

证券业务的禁止行为包括()。

A.用自营账户买卖证券

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.将自营账户借给他人使用

D.将自营业务与代理业务混合操作

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第5题

以下情形应作为可疑交易报告的是()

A.开户后短期内大量买卖证券

B.客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付

C.交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户

D.客户要求基金份额非交易过户

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第6题

我国对基金账户、股票账户和资金账户的规定有()。

A.每个身份证只允许开设一个基金帐户,已开设股票账户的投资者,不可以再开设基金账户

B.投资者必须持本人身份到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续,不得由他人代办,也不可以异地开设基金帐户

C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户

D.基金账户不得用于买卖股票,股票账户可以用于买卖基金

E.基金账户的开户费用为5元,各开户机构不得加价

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第7题

下列哪项不属于洗钱途径或方式手法?()

A.利用他人账户提现,切断资金转移线索

B.设立空壳公司,作为非法资金的“中转站”

C.通过买卖股票、基金、保险或开办企业等洗钱

D.将贪污受贿所得藏在床板底下

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第8题

我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括()。 A.每个身份证只允许开设一个基

我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括()。

A.每个身份证只允许开设一个基金账户,已开设股票账户的.,不可以再开设基金账户

B.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续,不得由他人代办,也不可以在异地开设基金账户

C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户

D.基金账户不得用于买卖股票,股票账户可以用于买卖基金

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第9题

军队单位的账户资金严禁用于买卖股票、期货、基金、公司债券和其他金融衍生产品,不得购买各种形式的理财产品。()
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第10题

委托证券买卖中委托人的义务不包括()。

A.不得将本人的证券账户交给他人使用

B.按规定缴存费用

C.履行清算交割义务

D.按规定报告参与证券交易的目的

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第11题

下列()属于内幕交易行为。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发

A.A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.B.发行人在招股说明书中做虚假陈述

C.C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息,使他人利用该信息进行交易

D.D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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