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[单选题]

根据《上饶银行会计及反洗钱业务违规违纪行为处罚暂行办法(修订)》,以下哪些违规行为属于一类违规()

A.未在规定工作时间内发起业务并且未向作业中心及时报备,导致客户业务无法正常发起造成投诉的

B.未尽职核实客户身份,客户身份不明或证件信息不符仍发起业务的

C.审查不严,对伪造的重要凭证、单据及其他证明文件应发现而未发现的

D.未在规定时间将待补扫资料补扫上传且无合理理由的

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第1题

根据《上饶银行岗位轮换及强制休假管理办法》,以下哪类轮岗对象不属于重要业务岗位人员()

A.事中(后)监督

B.综合柜员

C.管理型支行班子成员

D.会计主管

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第2题

青岛农商银行发现员工违规违纪行为的,应优先根据《青岛农商银行员工违规违纪行为处理办法》进行问责,问责后再予以积分。()
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第3题

员工违规违纪行为的,根据《青岛农商银行员工违规违纪行为处理办法》进行问责,并根据《员工轻微违规行为积分管理办法》积分。()
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第4题

银行对反洗钱业务无需进行定期评估。()

银行对反洗钱业务无需进行定期评估。()

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第5题

根据《上饶银行薪酬管理制度(2020年版)》规定,上饶银行总行级领导的绩效薪酬根据全行年度经营考核结果确定,其中主要负责人的绩效薪酬在其固定薪酬的()倍以内确定

A.3

B.4

C.5

D.2

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第6题

稽查人员的基本要求是()。

A.业务素质过硬

B.作风正派,廉洁奉公

C.遵章守纪,对违规违纪行为敢抓敢管

D.熟悉收费政策、经营政策和相关业务及工作程序

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第7题

《辽宁省农村信用社案件及严重违规违纪行为“赔罚”、“走人”和“移送”的有关规定》所指责任人包括案件及严重违规违纪的。
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第8题

对一些违规违纪行为视而不见、放弃原则,对单位领导公款消费、私分财务,甚至直接授意伪造会计凭证、会计账簿等违规违纪行为不提醒、不抵制违背了会计职业道德规范的坚持准则的要求。 ()此题为判断题(对,错)。
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第9题

银行会计根据有关原始凭证及业务事项,自行编制凭以记帐的凭证是基本凭证。()
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第10题

根据严重违规违纪行为或作案事实,主要责任人和相关责任人具体包括哪些?
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第11题

银行会计根据有关原始凭证及业务事项,自行编制凭以记帐的凭证是()A.基本凭证B.特定凭证C.原始凭

银行会计根据有关原始凭证及业务事项,自行编制凭以记帐的凭证是()

A.基本凭证

B.特定凭证

C.原始凭证

D.记帐凭证

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