题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
未按照规定履行客户身份识别义务的,应对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()
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第1题
第2题
A.金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户
B.客户为他人代办业务的,金融机构应同时对代理人和被代理人的身份证件或其他证明文件进行登记和核对
C.为客户办理人身保险、信托业务时,若合同受益人不是客户本人,还应对受益人的身份证件进行核对并登记
D.金融机构通过第三方识别客户身份,当第三方未按要求履行职责时,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
第3题
A.金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户
B.客户为他人代办业务的,金融机构应同时对代理人和被代理人的身份证件或其他证明文件进行登记和核对
C.为客户办理人身保险、信托业务时,若合同受益人不是客户本人,还应对受益人的身份证件进行核对并登记
D.金融机构通过第三方识别客户身份,当第三方未按要求履行职责时,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
第5题
第10题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的,应当处()罚款。
A.20万元~1000万元
B.20万元~500万元
C.50万元~500万元
D.50万元~1000万元
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