A.监察保卫部专员
B.中心经理
C.合规部专员
D.风险管理部专员
第2题
A.监测分析:对影响城市ACN合作网络b/B安全感的严重违规行为,提供实时异常业务行为的定性定量分析,提升主动监测预警能力
B.平台信用分规则的制定/维护/迭代,A C N合作网络中业绩争议的处理
C.案件调查:受理b/B举报,及时进行预案分析、通过走访实地依据《监察管理规则》合规调查、事实认定,最终形成调查报告,输出业务规则/流程优化/处罚建议
D.教育预防:收集查实典型案例进行文案包装,通过线上/线下渠道推广震慑传播,传递平台治理的决心,降低违规意愿、提高b/B的安全感知
第3题
A.公司各项税务申报
B.增值税发票
C.个人的年度个人所得税汇算清缴
D.公司业务对接
第5题
A.合规负责人兼任公司董事会秘书
B. 合规负责人同时分管公司产品部
C. 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D. 合规负责人兼任公司工会主席
第6题
A.包含规则、合规、争议、监察和客诉
B.城市可对集团拟定的规则随意进行更改
C.城市自行拟定制定或规则时需向集团提交审核
D.品质管理中心需对其他部门发布的制度进行审核
第9题
A.平台所有上线金融产品履行监管备案,通过中国软件评测中心认证,经法律机构评估出具合规备忘录
B.平台实行产品上下架动态管理,从源头上防范金融风险
C.平台严格遵守国家法律法规和金融监管规定,成功注册“电e金服”商标
D.平台实行产品上下架静态管理,预防新增产品增加金融风险
第10题
基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司()的合规性、合理性及有效性。
A.董事会
B.监事会
C.内部控制制度
D.投资方案
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