题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
即时合规报告要提交给哪些主体（）
A.分公司合规管理部门
B.中支公司负责人
C.分公司合规管理部门和中支公司负责人
D.以上都不对
答案
C、分公司合规管理部门和中支公司负责人
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A.与审计师合作来简化过程
B.任命一位团队成员完成合规性报告
C.将合规报告的责任转移给法律部门
D.避免敏捷，因为它不适合在监管环境中运行的项目
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第1题
一个组织正在从预测性项目管理过渡到敏捷。作为项目经理，你即将开展的项目需要提交合规报告，由于监管的原因，这些报告需要提交给内部审计师。如何在这种混合环境中满足法规遵循报告的需要（）
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第3题
对于无法判断的预警，业务经办行应将业务申请信息及资料、业务增强型尽职调查资料等提交给哪些分行部门进行审核处理（）
A.分行客户主管部门
B.分行业务主管部门
C.分行内控合规部
D.分行产品主管部门
第4题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号)，组织、实施、管理和评价各级行合
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是()
A.各级行内控合规部门
B.各级行业务部门
C.各级行办公室
D.各级行管理层
第6题
根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》（银保监发17号），银行机构要构建起分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系，优化内控合规履职环境。业务部门要强化内控合规的（）责任，推动业务流程和管理的重检与规范
A.主体
B.直接
C.条线
D.管理
第7题
对于首批试点的基础设施公募REITs，发改委提出了要求，具体包括（）。
A.具有成熟的经营模式及市场化运营能力
B.基础设施项目的产权关系必须明晰
C.底层资产要合法合规
D.原始权益人等主体具有高质高效运营的能力
E.已经产生持续稳定的收益和现金流
第8题
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险报告
D.合规风险监控
第10题
为保障信息系统安全，某经商公司服务系统的公司准备并编制一份针对性的信息安全保障方案，并将编制任务交给了小王，为此，小王决定首先编制出一份信息安全需求描述报告，关于此项工作，下面说法错误的是（）
A.信息安全需求报告应该根据公司服务信息系统的功能设计方案为主要内容来撰写
B.信息安全需求描述报告设计是信息安全保障方案的前提和依据
C.信息安全需求描述报告应当基于信息安全风险评估结果和关于政策法规和标准的合规性要求得到
D.信息安全需求描述报告的主体内容可以按照技术，管理和工程等方面需要展开编写
第11题
将被处罚的⾏为包括哪些2.44 分（）
A.有违反《员⼯合规⼿册》所规定的⾏为的
B.怠于履⾏前条报告义务的
C.拒绝参加《员⼯合规⼿册》相关培训或考试不合格的
D.怠于协助合规监查的
