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证券期货业客户洗钱风险分类不需要考虑业务因素。()

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第1题

证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理,并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()
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第2题

金融机构根据实际情况考虑各项参考因素后,采用一定的方法对客户洗钱风险进行评估,根据评估结果,对客户洗钱风险进行等级划分。评估方法分为定性和定量评估。()
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第3题

银行对衍生产品业务的客户管理,应在综合考虑衍生产品分类和客户分类的基础上,开展持续.充分的客户适合度评估和风险揭示。()
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第4题

证券期货业金融机构对违规客户采取的措施中,谈话提醒、书面警告、公开谴责、通报批评的力度依次加大。()
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第5题

对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定,其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。()此题为判断题(对,错)。
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第6题

业务部门应当根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)人员。()
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第7题

对于一人多户的客户洗钱风险等级评定,最终洗钱风险等级以分数高的账户评定得出。()
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第8题

对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价,以下哪项不属于可以考虑的因素?()

A.交易记录保存完整性和查询、调阅便利性

B.高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险和经营范围内国家或地区洗钱威胁的情况

C.机构洗钱风险管理政策制定情况

D.机构客户量

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第9题

某公司购买了一套华为的Kunlun服务器,工程师A在做安装规划设计时,不需要考虑客户的机房环境和业务运行情况。()
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第10题

对于所持身份证件或身份证明文件难以查验的客户,难以确认其真实身份,洗钱风险相对更高,应当适当调高风险分值。()
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