题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚？（)

A.未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作的

B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的

C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的

D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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ABCD

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第1题

根据《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法建立健全以下哪几项制度来履行反洗钱义务（）

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额和可疑交易报告制度

D.客户风险等级划分制度

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第2题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度，即在与客户业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况，了解客户的洗钱风险，并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

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第3题

金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。（出题来源：反洗钱法第三章金融机构反洗钱义务第十五条）（）

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第4题

道路货物运输经营者的哪些行为违反《道路运输车辆技术管理规定》，应当承担法律责任？（)

A.车辆技术状况未达到《道路运输车辆综合性能要求和检验方法》(GB18565)的要求

B.未按照规定的周期和频次进行车辆综合性能检测和技术等级评定

C.未建立道路运输车辆技术档案或者档案不符合规定

D.未做好车辆维护记录

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第5题

新《药品管理法》对“未按照规定建立并实施药品追溯制度”的将如何处罚？（)

A.责令限期改正

B.给予警告

C.逾期不改正的，处十万元以上五十万元以下的罚款

D.以上皆是

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第6题

根据中南高科《工程督办事项管理办法》相关规定，未按照规定时间闭合且未见延期申请流程给予项目（）处罚。

A.★

B.★★

C.★★★

D.零

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第7题

根据《中华人民共和国放射性污染防治法》第五十五条，有下列哪些行为之一的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门或者其他有关部门依据职权责令限期改正;逾期不改正的，责令停产停业，并处二万元以上十万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任？（）

A.不按照规定设置放射性标识、标志、中文警示说明的

B.不按照规定建立健全安全保卫制度和制定事故应急计划的

C.不按照规定建立应急措施的

D.不按照规定报告放射源丢失、被盗情况的

E.不按照规定报告放射性污染事故的

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第8题

监理单位有下列行为的应责令限期改正，并处1万元以上3万元以下的罚款（)。

A.未按照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》参与组织危大工程验收的

B.总监理工程师为按照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》审查危大工程专项施工方案的

C.未按照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》建立危大工程安全管理档案的

D.未按照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》编制监理实施细则的

E.施工单位拒不整改未向建设单位和工程所在地住房城乡建设主管部门报告的

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第9题

根据我国《保险法》的规定，保险公司未按照规定运用保险公司资金，情节严重的，可以给予该保险公司的处罚不包括（)。

A.限制业务范围

B.责令停止接受新业务

C.吊销业务许可证

D.警告

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第10题

《疫苗管理法》规定:“违反本法规定，疾病预防控制机构接种单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府卫生健康主管部门责令改正，给予警告，没收违法所得;情节严重的，对主要负责人直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予警告直至撤职处分，责令负有责任的医疗卫生人员暂停一年以上十八个月以下执业活动;造成严重后果的，对主要负责人直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予开除处分，由原发证部门吊销负有责任的医疗卫生人员的执业证书”。

A.未按照规定供应接收、采购疫苗

B.擅自进行群体性预防接种

C.未按照规定告知询问受种者或者其监护人有关情况

D.未按照规定建立信息公开制度

E.接种疫苗未遵守预防接种工作规范、免疫程序、疫苗使用指导原则、接种方案

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