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根据《洗钱类型分析工作规划》要求,人民银行各分支机构要开展地区洗钱类型分析工作。()

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第1题

洗钱类型分析的主要工作是以洗钱及上游犯罪活动关键特征为标准,将洗钱活动划分为不同类型,分析其规律特点,从而综合判断洗钱形势和风险分布情况。()
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第2题

风险评估应包括境内外所有分支机构,按照“谁评估,谁管理“原则开展洗钱风险评估工作()
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第3题

证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理,并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()
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第4题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号),下列哪些情形应及时开展专项评估?()

A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

B.面向新的客户群体提供产品业务或服务

C.开发新的产品业务类型,或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术

D.经营发展策略有重大调整

E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更

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第5题

开展洗钱风险评估时,应考虑总体风险控制环境与策略,洗钱风险评估与控制应与总体风险控制策略相违背()
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第6题

营业部承担本营业部洗钱风险管理的直接责任,各营业部负责人是本机构反洗钱工作第一责任人。()
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第7题

业务部门应当根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)人员。()
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第8题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定,洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。定期评估是指本行按季度对全行洗钱风险开展的评估。()
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第9题

关于产品洗钱风险评估职责分工说法错误的是()。

A.总行运营管理部牵头负责全行产品洗钱风险评估工作的组织管理工作

B.各业务主管部门根据监管要求将归口本条线管理产品的洗钱风险评估工作嵌入到自身产品制度、研发流程

C.总行运营管理部负责对全行业务产品洗钱风险评估工作履职情况及评估质量进行监督检查

D.各分支行负责在新产品研发阶段为总行各业务管理部门洗钱风险评估工作提供支持

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第10题

客户存续期间评估为洗钱高风险等级客户,无需开展加强客户身份识别。()
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