题目内容
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[单选题]
原则上禁止对洗钱风险评级高于（)的个人客户推荐或销售实物贵金属、家族信托、全权委托资产管理等高风险产品,对洗钱风险为（)的个人客户销售任何财私条线产品或服务
A.E
B.D
C.E
D.D
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A.客户对应管理部门
B.客户归属
C.谁发起、谁审核
D.合规部牵头
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第3题
关于产品洗钱风险评估职责分工说法错误的是（）。
A.总行运营管理部牵头负责全行产品洗钱风险评估工作的组织管理工作
B.各业务主管部门根据监管要求将归口本条线管理产品的洗钱风险评估工作嵌入到自身产品制度、研发流程
C.总行运营管理部负责对全行业务产品洗钱风险评估工作履职情况及评估质量进行监督检查
D.各分支行负责在新产品研发阶段为总行各业务管理部门洗钱风险评估工作提供支持
第5题
对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价，以下哪项不属于可以考虑的因素？（)
A.交易记录保存完整性和查询、调阅便利性
B.高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险和经营范围内国家或地区洗钱威胁的情况
C.机构洗钱风险管理政策制定情况
D.机构客户量
第6题
以下属于分行公司银行部、零售银行部及其他客户主管部门职责的有（）。
A.在规定时间内发起尽职调查，并回收审核尽职调查信息
B.负责本机构新增及存量客户洗钱风险评估复评工作
C.完成新增及存量客户的洗钱风险人工初评工作
D.对经营机构人工甄别认为需调整风险等级的客户进行审核，并在反洗钱风险管理系统中发起人工评级调整或录入风险事件
第7题
证券期货业金融机构通过建立本机构客户洗钱风险参考体系，计量评估体系以及风险控制体系，实现以下目标（)。
A.科学合理决定反洗钱工作的成本投入和资源配置
B.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险
C.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
D.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度
第8题
洗钱风险评估中，不能直接将其定级为低风险的情况有（)。
A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系
C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
D.涉及可疑交易报告
第9题
未在我行办理过风险承受能力测评的个人客户。在购买资产管理计划前销售人员应当对个人客户进行风险承受能力测评，个人客户风险测评结果与产品风险等级不匹配的，销售人员不得主动继续向客户推介销售。（)
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第10题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发【2021】1号)，下列哪些情形应及时开展专项评估？（)
A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型，或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.经营发展策略有重大调整
E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
