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[多选题]

农村中小金融机构应根据本机构的整体发展战略,确定风险偏好,制定Jx【险管理政策,风险管理政策应与本机构的()相适应,符合法律法规和监管要求。

A.发展规划

B. 资本实力

C. 经营目标

D. 风险管理目

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第1题

《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》规定,农村中小金融机构董(理)事会负责建立和保持有效的风险管理体系,对风险管理承担最终责任,主要风险管理职责包括:()

A.决定整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度

B. 领导本机构在法律和政策的框架内审慎经营,明确风险偏好并设定可承受的风险水平

C. 批准风险管理组织机构设置方案

D. 对高级管理层执行风险管理政策惰况实施检查

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第2题

法人行社应根据本机构的风险偏好及风险控制能力、战略规划、经营目标等方面制定适合本辖的业务限额,但必须严于监管政策及省联社规定。()
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第3题

商业银行外包活动存在()情形时,银行业监督管理机构可以要求商业银行纠正或采取替代方案。

A.违反相关法律法规

B.违反本机构风险管理政策

C.违反本机构内控制度

D.违反本机构操作流程

E.存在重大风险隐患

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第4题

农村中小金融机构应根据风险管理政策,建立覆盖风险管理重要环节的程序和方法,至少包括()方面。

A.对各类主要风险的识别和评估的程序和方法

B. 对各类主要风险的计景程序和方法

C. 对各类主要风险的缓释或控制的程序和方法

D. 对各类主要风险的监测程序和方法

E. 对各类主要风险的报告程序和方法

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第5题

在风险管理的过程中,"建立背景"(即"对象确立")的过程是哪四个活动?()

A.风险管理准备、信息系统调查、信息系统分析、信息安全分析

B.风险管理准备、信息系统分析、信息安全分析、风险政策的制定

C.风险管理准备、风险管理政策的制定、信息系统分析、信息安全分析

D.确定对象、分析对象、审核对象、总结对象

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第6题

保险业机构应根据本机构的特点建立()为本的反洗钱方法,完善反洗钱内控制度。

A.风险

B.客户

C.业绩

D.产品

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第7题

创业企业管理风险是指由于管理方式、企业文化的选取与创立,发展战略制定、组织、技术、()等各方面管理中存在的风险。

A.人事

B.机构

C.产品

D.营销

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第8题

()产品宣传资料首页显著位置应包含以下文字声明:本产品由XX机构(合作机构)发行与管理,代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任

A.公示代销

B.公示基金

C.公示保险

D.公示理财

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第9题

义务机构反洗钱交易监测标准的基本原则有()。

A.风险为本原则

B.全面性原则

C.适用性原则

D.动态管理原则

E.保密原则

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第10题

推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向,以合规文化为核心企业文化,综合考虑合规风险与()的关联性,将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中,确保各项风险管理政策和程序的一致性,确保依法合规经营,提升中小金融机构的社会形象。

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.其他风险

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