题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
“可疑交易客户后续管控措施审批表(回执)”,由经办人、负责人签字加盖()后清算至分支机构财会部()
A.办讫章
B.业务受理章
C.核算事项证明章
D.储蓄专用章
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A.办讫章
B.业务受理章
C.核算事项证明章
D.储蓄专用章
第6题
A.营业部仅时任负责人一名员工,内部未形成有效的监控制衡
B.原经纪人的笔记本电脑通过营业部无线网络进行证券交易,营业部未能及时发现并有效实施管控
C.营业部办理两融业务,存在未填写签署日期及存管协议签署使用不当情形
D.财务专用章部分用印记录未登记,用印记录仅由经办人签字,无批准人签字
第8题
A.拒绝开户
B.拒绝办理业务
C.上报可疑交易
D.调高客户风险等级
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