题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据规定，银行高级管理人员离任后，及时向其()报送离任审计报告。

A.中国人民银行

B.银行业协会

C.离任机构所在地监管机构

D.到任机构所在地监管机构

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ABCD

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第1题

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（)个月内将审计报告报送

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A．2

B．3

C.5

D．7

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第2题

基金行业高级管理人员监管手段有()。

A.高级管理人员所在单位以及监管部门的考核

B.督察长发现异常情况及时报告

C.离任审计、离任审查

D.中国证监会出具警示函，进行监管谈话

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第3题

基金托管银行应当建立（）离任制度。A．基金托管部门高级管理人员B．基金托管部门中级管理人员C．董

基金托管银行应当建立（）离任制度。

A．基金托管部门高级管理人员

B．基金托管部门中级管理人员

C．董事长

D．基金经理

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第4题

独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管

理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）

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第5题

根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》(保监发〔2010〕78号)，离任审计应当根据人员变动情况及时进行，原则上实行()的原则。聘用外部审计机构进行审计的，可适当延长审计时间。

A.先审计后离任

B.先离任后审计

C.离任审计同时进行

D.审计结束一个月内不得离任

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第6题

基金托管银行应当建立（）的离任制度。

A.基金托管部门高级管理人员

B.基金托管部门中层管理人员

C.董事长

D.基金经理

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第7题

按照《银行业金融机构董事（理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定，金融机构董事（理事)和高级管理人员应当在（)获得任职资格核准。

A.任职前

B.任职后

C.离任审计前

D.离任审计后

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第8题

向监管机构报告的农村中小金融机构高级管理人员离任报告应当为书面报告。（）

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第9题

财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。此题为判断题(对，错)。

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第10题

依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定，拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的()内向其离任机构所在地监管机构报送。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的()内向其离任机构所在地监管机构报送。

依据《银行业金融机构董事（理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定，拟任人曾任金融机构董事长（理事长)或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的（)内向其离任机构所在地监管机构报送。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的（)内向其离任机构所在地监管机构报送。

A、六十日、三十日

B、三十日、六十日

C、五十日、二十日

D、二十日、五十日

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第11题

以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法，正确的是（）。A.基金管理公司副总

A.A.基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计

B.B.基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

C.C.基金管理公司董事长离任时，中国证监会将对其进行离任审计

D.D.在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职

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