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[多选题]

下列可作为科创板转融通证券出借人的有()

A.公募基金

B.社保基金

C.保险资金

D.参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

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第1题

科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》,《实施细则》与现有业务规则不一致的,继续适用现有业务规则。()
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第2题

下列关于科创板股票交易风险的说法中,不正确的是()

A.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的,与上交所主板市场存在差异

B.科创板企业可能存在首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形

C.科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快

D.首次公开发行股票时,发行人和主承销商不可以采用超额配售选择权

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第3题

根据规定,申请股票在科创板或创业板首次公开发行上市的,发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间总计不超过()。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

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第4题

上交所可以根据市场状况,暂停()科创板证券参与科创板证券出借。

A.单只

B.全部

C.单只或全部

D.不超过100只

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第5题

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等规定,科创板股票发行人的员工持股计划虽然未按照“闭环原则”运行的,但由公司员工持有,依法设立、规范运行,且已经在基金业协会依法依规备案的,则在计算公司股东人数时,不予穿透计算。()
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第6题

申请股票在科创板首次发行上市的,发行人及其保荐人、证券服务机构回复上海证券交易所审核问询的时间总计不超过三个月。()
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第7题

下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是()

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托

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第8题

科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的证券范围一致。()
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第9题

在科创板首次公开发行股票,公开发行后总股本不超过4亿股,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的()。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

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第10题

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》,发行人应当在招股说明书中披露募集资金重点投向科技创新领域的具体安排。()
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