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[单选题]

基金管理人内部环境的要素包括()。Ⅰ.全体员工的诚信意识 Ⅱ.管理层的风险理念和经营风格Ⅲ.管理层分配权力和划分责任的机制 Ⅳ.董事会对公司风险的关注和指导

A.Ⅰ 、 Ⅱ 、Ⅲ

B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ 、Ⅲ 、 Ⅳ

D.Ⅱ 、Ⅲ 、 Ⅳ

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第1题

《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括()。Ⅰ.内部环境Ⅱ.控制活动Ⅲ.风险评估Ⅳ.信息与沟通

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第2题

私募基金管理人内部控制要素中()包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和 员工道德素质。

A.风险评估

B.控制活动

C.内部监督

D.内部环境

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第3题

基金管理人风险管理基本框架中内部环境的要素包括()。Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ.管理层的理念和经营风格Ⅲ.管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式Ⅳ.董事会给予的关注和指导

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()。

A.基金管理,人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构

B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础

C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导

D.基金管理,人内部环境特别重要的是经历层的风险偏好

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第5题

私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括()。

A.内部监督

B.内部环境

C.风险评估

D.内部控制

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第6题

基金管理人的()是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构。

A.内部环境

B.目标设定

C.事项结构

D.风险评估

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第7题

基金管理人内部控制要素的内部环境为()

A.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新

B.包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础

C.根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内

D.及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略

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第8题

基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。

A.投资者

B.经理层

C.销售人员

D.托管机构

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第9题

关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是()。

A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

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第10题

基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通,体现管理人内部控制构成要素的()。

A控制活动

B内部环境

C内部监督

D信息与沟通

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