题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。
A.所在机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.地方证监局
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A.所在机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.地方证监局
第1题
A.十五个工作日
B.十个工作日
C.五个工作日
D.三个工作日
第3题
A.5学时
B.10学时
C.15学时
D.20学时
第6题
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
第7题
A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突
B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突
C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务
D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守
第8题
A.持有人所在保险公司或者保险代理机构工号
B.持有人所在保险公司或者保险代理机构名称
C.执业证书名称及编号
D.保险销售从业人员资格证书名称及编号
第9题
A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
B.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.以上答案均是
第10题
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
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