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[多选题]

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第1题

下列各项中,不属于一般单位实施内部控制应遵循的原则是()

A.全面性原则

B.制衡性原则

C.成本效益原则

D.预算控制原则

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第2题

客户身份识别应遵循的原则不包括以下()。

A.全面性

B.持续性

C.重点识别

D.审慎性

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第3题

农村金融机构应当遵循()与效率原则,建立完善独立审批制度

A.审慎性

B.效益性

C.完整性

D.有效性

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第4题

关于法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循以下原则:()

A.全面性原则

B.客观性原则

C.匹配性原则

D.灵活性原则

E.针对性原则

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第5题

公司建立与实行内部控制应当遵循原则有()。

A.全面性原则

B.重要性原则

C.成本效益原则

D.制衡性原则

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第6题

为了应付各种环境条件的变化,保证控制的有效性,应遵循控制的()。

A.有效性原则

B.及时性原则

C.灵活性原则

D.经济性原则

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第7题

义务机构反洗钱交易监测标准的基本原则有()。

A.风险为本原则

B.全面性原则

C.适用性原则

D.动态管理原则

E.保密原则

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第8题

区域设置应遵循的基本原则不包括()。

A.A.全面性原则

B.B.行动性原则

C.C.生活化原则

D.D.均衡性原则

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第9题

下列属于定性资料分析标准选择应遵循的原则有()。

A.有效性原则

B.完备性原则

C.互斥性原则

D.统一性原则

E.同层次原则

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第10题

以下不是工程项目信息管理应遵循的基本原则为()

A.A.标准化原则

B.B.时效性原则

C.C.有效性原则

D.D.唯一性原则

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