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[判断题]

经办柜员审核客户提供的开户证明文件是否完整、齐全、真实有效,原件与复印件是否一致,复印件上是否加盖单位公章。审核完毕,经办柜员在复印件上加盖“与原件相符”戳记,并加盖个人名章。()此题为判断题(对,错)。

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第1题

客户提供的开户证明文件的复印件上要加盖单位公章。()
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第2题

下列关于单位代理开立借记卡客户身份识别说法不正确的是()。

A.审核单位提供的开户材料中申请人客户基本信息项填写规范、内容是否完整,是否与身份证件或者其他身份证明材料上信息完全一致,开卡清单、授权委托书等开户材料是否加盖申请单位公章;重点审核开户清单中不同客户预留手机号码是否相同

B.审核单位负责人和授权经办人信息是否与身份证件或者其他身份证明材料上信息完全一致,是否加盖申请单位公章,被授权人可以不是单位工作人员

C.核对单位负责人、授权经办人、申请人身份证件或者其他身份证明文件及其复印件是否真实、有效,审核批量开卡申请人及授权经办人、单位负责人是否为反洗钱黑名单客户

D.单位批量开立的借记卡激活时,需申请人本人通过柜面进行面对面卡片激活,审核客户有效身份证件或其他证明文件,补充客户职业等身份信息,核验是否客户本人

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第3题

单位客户开户时,对客户提供的身份证,必须登录联网身份核查系统进行核验,并在身份证复印件反面打印核验结果。核验完毕,经办柜员在身份证复印件上加盖“与联网核查核对一致”戳记。()
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第4题

预留印鉴的审核必须由经办人员及业务主管双人审核,应审核的内容包括()

A.预留印鉴是否清晰,是否符合电子验印的建档标准

B.一式三联的印鉴卡上所有加盖的印章是否对应一致

C.是否使用原子章作为预留银行印鉴,不允许使用原子章

D.印鉴卡背面的单位公章与各类开户资料上加盖的单位公章是否一致

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第5题

开立人民币对公存款账户时开户银行要审核原件,并留存复印件,柜台留存的复印件上应由经办柜员注明“与原件核对一致”字样并由经办柜员与复核柜员共同签字确认。()
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第6题

资本金外汇账户开户时,下列审核要点正确的是()。
资本金外汇账户开户时,下列审核要点正确的是()。

A.客户是否持营业执照、机构代码证、批准证书或对外贸易经营者备案表等资料到外汇局申请开户核准

B.在外汇交互信息平台和直接投资系统打印客户主体信息和开户核准件(外债账户除外),与客户提交的开户资料是否一致,核准件是否在有效期内

C.若营业执照等材料的签发日期超过一年及以上的,营业执照等材料的效期(通过检查营业执照副本等年检记录)

D.是否在证明文件复印件逐份加盖“与原件核对一致”章和经办员章

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第7题

初审部门应在账户资料复印件上逐份加盖()。

A.经办名章

B.复核名章

C.账户管理业务公章

D.与原件核对一致章

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第8题

施工物资质量证明文件的复印件应与原件内容一致,加盖()印章,并有经手人签字和时间。

A.监理单位

B.设计单位

C.复印件提供单位

D.总包单位

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第9题

以下对短信签约的交易结果处理描述错误的是()

A.经办柜员核对打印内容与申请书填写的内容是否一致,打印内容与客户提交的证件是否相符

B.经办柜员核对无误后交客户核对签名

C.客户签名后,经办柜员在申请书上加盖个人私章,连同所有其他资料交后台复核

D.后台审核无误后,在申请书上加盖网点业务公章并直接进行确认

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第10题

客户证件遗失补办期间无法提供证件原件,允许提供其证件复印件办理开户业务,这一说法是否正确。()
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