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[多选题]

各单位对本单位以下哪些事项应当进行合规审查()。

A.规章制度

B.业务方案

C.合作伙伴

D.商务模式

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第1题

下列哪些经营管理事项及相关法律规范性文件,应当进行法律合规审查()?

A.信贷担保事项

B.合同类法律规范性文件

C.新业务、新产品涉及的法律合规事项

D.行内规章制度涉及的法律合规事项

E.相关规章制度规定应当进行法律合规审查的其他事项

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第2题

各单位应当在推出新业务、采用新营销渠道、运用新技术前,应当向合规部报告,请合规部对新业务进行洗钱风险评估,并将结果供合规部参考修订客户反洗钱风险评估指标体系及评分标准()
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第3题

各单位()是本业务领域合规主管部门,承担本业务领域合规管理责任。

A.业务主管部门

B.审计部门

C.纪检监察部门

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第4题

根据伙伴关系理念编制伙伴关系合同来管理的合作伙伴模式类型是()。

A.战略型合作伙伴模式

B.项目型合作伙伴模式

C.合同化合作伙伴模式日

D.非合同化合作伙伴模式

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第5题

按照合规管理基本要求,企业干部员工在日常经营管理、生产运营过程中应当遵守下列哪些规定?()

A.中华人民共和国法律法规

B.本行业监管规则和行业准则

C.业务所在国法律法规和监管规定

D.所在公司的规章制度

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第6题

开户行应负责对单位客户开户申请资料的()()和()进行审查()。

A.真实性

B.完整性

C.合规性

D.合理性

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第7题

公司及所属各单位应对合规风险较高的岗位人员()进行一次合规评价。

A.每半年

B.每年

C.每两年

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第8题

银行业监督管理机构在市场准入工作中,应当依法对以下哪些事项进行反洗钱和反恐怖融资审查:()。

A.法人机构及分支机构设立

B.股权变更、变更注册资本

C.调整业务范围和增加业务品种

D.董事及高级管理人员任职资格许

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第9题

各单位原则上()对本单位岗位人员进行一次应急预案培训

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

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第10题

支付机构为单位开立支付账户应当严格审查单位开户证明文件的(),开户申请人与开户证明所属人的()。

A.真实性

B.完整性

C.合规性

D.一致性

E.合法性

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