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第1题
未设立董事会和监事会的法人金融机构,由其高级管理层承担洗钱风险管理的最终责任,履行相应职责。()
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第2题
总行行长承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理的监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议。()
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第3题
银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。()
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第4题
证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理,并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()
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第5题
法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略。()
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第6题
董事会承担欺诈风险管理的最终责任。()
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第8题
在风险管理方面,()对风险管理承担最终责任。
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第9题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构,规范()在洗钱风险管理中的职责分工,建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。
A.董事会、监事会、高级管理层
B.业务部门
C.反洗钱管理部门
D.内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门
E.境内外分支机构和相关附属机构
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第10题
法人金融机构应当考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性,审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响,防范洗钱风险传导与扩散。()
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