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第1题
关于基金销售支付机构的法定义务，以下表述错误的是（)。
A.按照规定办理基金销售结算资金的划付
B.向投资人充分揭示投资风险
C.确保基金销售结算资金安全、及时划付
D.确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
第2题
基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（)聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
第3题
基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是（)。
A.A.销售基金的保有量
B.B.销售机构的客户数量
C.C.基金销售的规模
D.D.销售机构的销售成本
第4题
按照基金销售适用性原则，应对（）做出评价。
A.基金投资人、基金经理、基金投资策略
B.基金管理人、基金产品、基金投资人
C.基金管理人、基金托管人、基金销售机构
D.基金管理人、基金销售机构、基金经理
第5题
基金资产保管职责应由下列哪一机构承担（)。
A.基金托管人
B.基金销售机构
C.基金注册登记机构
D.基金管理人
第6题
（)销户是指投资者撤销在注册登记机构的账户销户后，除非投资者重新开户，否则无法继续投资该基金管理人管理的基金
A.基金账户
B.资金账户
C.基金销售结算资金归集专户
D.证券账户
第7题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括()。Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价
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第8题
对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是（)。
A.基金销售机构
B.基金托管人
C.中国反洗钱检测分析中心
D.基金注册登记机构
第9题
开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。（)
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第10题
在证券投资基金当事人中,负责基金资产运作的机构是()。
A.托管银行
B.基金管理公司
C.基金销售机构
D.交易所
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