题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

中小金融机构应明确防控重点，建立对（)的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。

A.要害部门

B.重点业务

C.重要人员

D.重要岗位

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ABCD

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第1题

现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些？（)

A.案件防控工作形势依然严峻

B.防控案件风险难度加大

C.内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足

D.案件治理长效机制扎实起步

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第2题

各支行在营业网点和授信部门等案件易发环节，应设立案件防控监督员，负责案件防控日常工作。（)

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第3题

农村中小金融机构应建立各类风险报告制度，根据不同业务风险特征，制定差异化的报告方式，明确（)和报告路径等内容。

A.报告对象

B. 报告种类

C. 报告内容

D. 报告频率

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第4题

中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（)建设为基础。

A.企业文化

B.信贷文化

C.风险管理

D.合规文化

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第5题

经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（)的长效机制。

A.规范化

B.制度化

C.长期化

D.常态化

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第6题

中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（)”相结合的案件防控工作机制。

A.查、防、控、堵、教

B.查、控、堵、罚、教

C.查、控、堵、惩、教

D.查、防、堵、惩、教

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第7题

案件风险排查工作是案件防控工作的重要组成部分，各级机构负责人承担本机构案件风险排查工作第一责任。（）

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第8题

案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分，银行业金融机构（)承担本机构案件风险排查工作第一责任。

A.风险管理部门负责人

B.内审稽核部门负责人

C.案件风险排查牵头部门负责人

D.行长/总经理

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第9题

农村中小金融机构案件防控第一责任人是（)。

A.理(董)事长

B.监事长

C.主任

D.总经理

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第10题

银行承兑汇票审查与审批环节的风险防控措施包括（)。

A.严格坚持信贷管理三查制度

B.重点核实申请人签发用途和保证金来源的真实性

C.严格按照权限办理审批

D.业务管理和稽核监督部门要重点检查在信贷授权控制临界点下超常规、连续签发的汇票

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