A.客户尽职调查档案信息
B.识别异常活动的监测系统参数
C.账户的签名卡
D.异常活动发生期间的交易记录
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更多“一个合规专员收到该机构监测系统的报告，在多个警报中确定一个账…”相关的问题
第1题
A.金融情报单位
B.地方执法机构
C.国家安全理事会
D.联邦执法机构
第5题
A.所有新的个人客户必须经过至少一个人的批准，不包括负责的私人银行业者
B.负责的私人银行业者可以利用银行的集中账户阻止对VIP的敏感财务信息披露
C.为了限制对敏感信息的散播，对VIP客户账户的审核必须由负责的银行业者完成
D.当VIP客户使用编号账户，从该账户发出的电汇不应该包括客户的名字
E.当一个账户在一个人的名下时，负责的私人银行业者必须确认这个客户是否是代表他自己
第7题
A.在请求到期后至少维持五年的账户记录
B.请求执法机构以书面要求对期限的定义
C.针对账户所有者提交可疑交易报告
D.因为执法部门将监控账号，停止执行可疑交易报告
第8题
在关系模型中，一个主关键字()。
A表中“学号+课程号”才能唯一确定某个人某课程的成绩
B只能由一个属性组成，该属性能唯一标识关系中的一个元组
C由一个或多个属性联合组成，该属性组合能唯一标识关系中的一个元组
D由多个任意属性组成E由任意一个属性组成
第10题
A.客户加入时一次性事件
B.是一个持续的活动，基于客户风险预测也是不同的
C.年度合规审核和批准客户
D.适用于高洗钱风险或是资助恐怖活动风险的客户
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