题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则》，在与信托机构建立业务关系时，金融机构应对哪三方进行尽职调查（)

A.信托基金所有人(如受益人)

B.信托基金发起人(如信托人)

C.有权任命或撤销受托人的人

D.有权支配信托基金的人(如受托人)

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ABCD

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第1题

洗钱风险评估中，不能直接将其定级为低风险的情况有（)。

A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系

B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系

C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作

D.涉及可疑交易报告

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第2题

国债的主要投资者可以分为个人、各种信托基金、银行、金融机构和外国投资人。（)

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第3题

按信托关系发生的基础，信托业务可以分为()

A.狭义信托和代理业务

B.自由信托和法定信托

C.个人信托和法人信托

D.民事信托和商事信托

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第4题

我国私营信托有何特点()

A.创立与投机紧密相连

B.信托机构的发展极不稳定

C.机构集中于上海

D.信托业务与银行业务交叉.互相渗透

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第5题

以下哪些行为能体现出美国信托业务严格管理信托从业人员的特点()

A.禁止从业人员向银行客户购买或出售信托资产

B.禁止从业人员向客户收受礼物或参与信托账户收入的分配

C.禁止从业人员谈论或泄露信托业务及有关客户的情况

D.任何一个参加银行工作的人员都不能担任受托人或共同受托人，以避免同银行进行业务上的竞争

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第6题

私人银行手续费优惠适用于()。

私人银行手续费优惠适用于（)。

A.基金专户理财

B.券商资产管理

C.信托计划

D.有限合伙制基金

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第7题

信托关系人中委托人、受托人、受益人三方，都必须具备民事行为能力。（)

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第8题

以下哪些是公司反洗钱内部检查所包含的内容（)

A.反洗钱工作机制建立情况

B.客户尽职调查情况

C.客户资料和交易记录保存情况

D.可疑交易报告情况

E.反洗钱宣传与培训工作情况

F.协助有权机关反洗钱调查以及配合公司内部反洗钱检查工作情况

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第9题

在商业银行个人理财业务中，客户和银行的关系足（)。

A.信托关系

B.合同关系

C.借贷关系

D.供销关系

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第10题

关于契约型基金，下列说法正确的有( )

A.又称为信托型投资基金

B.依据一定的信托契约组织起来

C.基金管理公司负责保管信托财产

D.基金保管公司运用信托财产进行投资。

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