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[多选题]

中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取哪些有针对性的监管措施?()

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第1题

约见谈话应当由中国人民银行或其分支机构的分管领导或者反洗钱管理部门负责人主持,并至少有3名以上反洗钱监管人员参与。()
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第2题

评级结果主要在监管当局外部使用,主要用于衡量商业银行的风险程度并据以采取相应的监管措施和行动。()
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第3题

()结果是监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。

A.A.日常监测分析

B.B.风险评估

C.C.监管评级

D.D.监管报告

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第4题

法人金融机构在评级期间存在下列哪几种情形,将直接评定为E类机构?()

A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的

B.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的

C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的

D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的

E.存在其他重大问题,严重影响反洗钱监管和调查工作的

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第5题

中国人民银行或其分支机构向金融机构下发《反洗钱监管提示函》时,需经由()批准

A.反洗钱工作分管行领导

B.反洗钱部门负责人

C.单位负责人

D.反洗钱监管工作人员

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第6题

根据监管分工,只有中国人民银行、银监会才能监管银行业金融机构。()
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第7题

现场检查立项的目的主要是以()为基础,制定现场检查方案,根据风险高低合理配置现场检查资源,提高现场检查的针对性和有效性。

A.A.风险评估结果

B.B.日常监管分析报告

C.C.非现场综合分析评价结果

D.D.监管评级结果

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第8题

根据2003年修改的《中国人民银行法》,中国人民银行不再审批、监管金融机构。()
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第9题

监管评级三级以下的法人机构可以办理以债券为标的的资产回购业务。()
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第10题

监管评级三级以下的法人机构可以办理保证收益型、非保本浮动型理财投资业务。()
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