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[多选题]

中国证监会依法履行职责,有权采取下列措施()

A.对证券发行人,上市公司、证券公司、证券服务机构等进行现场检查

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

D.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料,可以予以封存

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第1题

依据《证券投资摧金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.限制交易

D.调查取证

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第2题

根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.限制交易

D.调查取证

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第3题

依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。A.调查取证B.

依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。

A.调查取证

B.行政处罚

C.限制交易

D.刑事处罚

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第4题

期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货
公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 ()

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第5题

首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会
成员采取相应的监管措施。()

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第6题

邮政管理部门依法履行职责,有权采取《中华人民共和国邮政法》第六十一条规定的监督检查措施,邮
政管理部门实施现场检查,有权查阅经营快递业务的企业管理快递业务的电子数据。()

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第7题

外汇管理机关依法履行职责,有权采取的措施有()。

A.对经营外汇业务的金融机构进行现场检查

B.进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制与被调查外汇违法事件直接有关的交易单证等资料

D.查询有关个人的储蓄存款账户

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第8题

第 21 题 外汇管理机关依法履行职责,有权采取的措施有()。

A.对经营外汇业务的金融机构进行现场检查

B.进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制与被调查外汇违法事件直接有关的交易单证等资料

D.查询有关个人的储蓄存款账户

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第9题

外汇管理机关依法履行职责,有权采取下列措施:()A、对经营外汇业务的金融机构进行现场检查B、进入

外汇管理机关依法履行职责,有权采取下列措施:()

A、对经营外汇业务的金融机构进行现场检查

B、进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证

C、询问有外汇收支或者外汇经营活动的机构和个人,要求其对与被调查外汇违法事件直接有关的事项作出说明

D、查阅、复制与被调查外汇违法事件直接有关的交易单证等资料

E、查阅、复制被调查外汇违法事件的当事人和直接有关的单位、个人的财务会计资料及相关文件,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存

F、经国务院外汇管理部门或者省级外汇管理机关负责人批准,查询被调查外汇违法事件的当事人和直接有关的单位、个人的账户,但个人储蓄存款账户除外

G、对有证据证明已经或者可能转移、隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以申请人民法院冻结或者查封

H、对拒不执行处罚决定的,采取强制措施

正确

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第10题

有权对取得股指期货中间介绍业务(IB)资格的证券公司进行日常监督检查,并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有()

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国金融期货交易所(CFFEX)

D.中国证券业协会

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