题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作,应当参照《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等规则执行,并符合()等相关规定。
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
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A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
第2题
A.证券分析师应当自觉使用合法合规信息
B.证券分析师不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
C.证券分析师不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
D.证券分析师可以联系上市公司董秘了解尚未公开的信息并在报告中使用
第5题
A.来源不明、内容不准确、未经授权、版权不明以及有侵权风险的信息
B.未经公司研究平台质量和合规审核的证券研究报告及投资建议;买入、卖出或持有具体证券的投资建议
C.不符合投资者适当性管理的服务或产品推介信息
D.违规进行佣金免5宣传
第9题
A.对有关专家身份核实并对专家身份进行认真核实
B.将经核实的专家身份告知投资者
C.不得有虚假或误导性成份,并告知外部专家必须遵守的合规要求
D.与专家签订服务合同
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