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[多选题]

证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作,应当参照《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等规则执行,并符合()等相关规定。

A.《证券分析师执业行为准则》

B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

C.《证券公司信息隔离墙制度指引》

D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

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第1题

从事发布证券研究报告业务的相关人员不得同时从事证券自营、证券资产管理业务。()
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第2题

下列关于证券分析师制作发布证券研究报告时应当遵守的信息来源规定表述正确的包括()。

A.证券分析师应当自觉使用合法合规信息

B.证券分析师不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

C.证券分析师不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

D.证券分析师可以联系上市公司董秘了解尚未公开的信息并在报告中使用

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第3题

经营机构开展发布证券研究报告业务,应当遵循()。

A.独立原则

B.客观原则

C.公平原则

D.审慎原则

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第4题

证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。I市场影响Ⅱ服务方式Ⅲ服务对象IV服务内容

A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、IV

D.I、Ⅲ

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第5题

禁止通过新媒体发布哪些信息()

A.来源不明、内容不准确、未经授权、版权不明以及有侵权风险的信息

B.未经公司研究平台质量和合规审核的证券研究报告及投资建议;买入、卖出或持有具体证券的投资建议

C.不符合投资者适当性管理的服务或产品推介信息

D.违规进行佣金免5宣传

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第6题

投资价值研究报告撰写应当遵守哪些原则:()

A.完整、客观公允和全面

B.独立、审慎、客观

C.资料来源具有权威性

D.无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

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第7题

某研究员在对中小板上市公司调研时,按要求签署承诺书后,该研究员撰写的研究报告在对外发布或使用前无需知会该上市公司。()
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第8题

“健康中国2020战略研究报告”于()在北京发布

A.2010年

B.2011年

C.2012年

D.2013年

E.2014年

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第9题

按照《证券分析师执业行为准则》,证券分析师在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务时,应当履行的合规程序不包括()。
按照《证券分析师执业行为准则》,证券分析师在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务时,应当履行的合规程序不包括()。

A.对有关专家身份核实并对专家身份进行认真核实

B.将经核实的专家身份告知投资者

C.不得有虚假或误导性成份,并告知外部专家必须遵守的合规要求

D.与专家签订服务合同

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第10题

在撰写可行性研究报告时,其内容要求具有全面性。()
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