题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
公司员工没有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合规风险和合规问题，但有义务配合合规检查，自觉接受合规培训（）
判断题，请选择你认为正确的答案：
提交
答案
是
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.综合管理部经理本部门合规联络员
B.本部门合规联络员本部门合规联络员
C.综合管理部经理公司合规部
D.本部门合规联络员公司合规部
更多“公司员工没有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合…”相关的问题
第2题
总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每（)向本部门负责人和统计合规管理部
总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
第4题
各业务部门、分支机构无法进行客户身份识别或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易；已建立业务关系的，应当中止交易并报送可疑交易；在履行客户身份识别义务的过程中发现其他可疑情形的，应当及时向公司合规法律部报告（）
点击查看答案
第5题
下列关于合规政策的落实表述错误的是()。
A.公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
B.各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
C.各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责
D.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向中国证监会提出合规建议和报告
第7题
各部门履行客户身份识别义务时，如发现黑名单客户，应当向合规管理部反洗钱监测中心报告，经审核、分析甄别后仍确认为黑名单客户的，由合规管理部反洗钱监测中心向（)报告。
A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国人民银行当地分支机构报告
C.中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告
第8题
合规部应履行的职责包括（)A：就合规问题对员工进行教育，对内部合规问题提供咨询B：采用一定计
合规部应履行的职责包括()
点击查看答案
A：就合规问题对员工进行教育，对内部合规问题提供咨询
B：采用一定计量方法对合规风险进行监测和测试，及时向省联社领导报告合规风险状况的变化、已发现违规问题和缺陷以及纠正措施等
C：制定合规方案，确定本部门的工作计划，明确合规政策和程序的实施与评审，合规风险与测试。对市联社制定的制度、公文的合规性进行把关组建合规部门，配备合规人员，确保其有效运作
D：负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理事会批准后执行
第9题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，本条线人员在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，除了向业务部门和反洗钱管理部门逐级报告可疑事项告外，还应当立即向当地公安机关报告，并将情况逐级上报分、总行法律合规部和保卫部。（)
点击查看答案
第10题
根据《中国南方电网有限责任公司员工合规手册（2020年版）》规定，公司员工应当在工作中主动承担合规责任和义务，包括但不限于：依法合规履行本岗位职责；接受合规培训，树立合规意识；主动识别、报告、控制本岗位合规风险；拒绝违规履职，主动举报违规行为；遇到合规风险，主动寻求合规咨询等支持，接受合规审核与监督（）
点击查看答案
