第2题
有关委托销售关系中适当性义务安排的要求,说法正确的是()。
A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力
B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
第3题
A.流动性、到期时限、投资方向和投资范围、募集方式
B.杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额
C.发行人等相关主体的信用状况
D.同类产品或者服务过往业绩
第4题
A.公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品
B.为投资者提供相关业务服务
C.向投资者销售公开或者非公开发行的证券
D.公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金
第5题
A.向不符合准人要求的投资者销售基金产品或者服务
B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
C.向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务
D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务
第6题
第7题
A.在基金募集申请完成注册后,办理基金销售业务,向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额
B.未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息,或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息
C.违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息
D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
第8题
A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构
B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构
C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
第9题
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品
D.就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。
第11题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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