题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
A.纪律处分
B.罚款
C.拘留
D.公开谴责
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A.纪律处分
B.罚款
C.拘留
D.公开谴责
第1题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第2题
A.理财从业资格
B.基金从业资格
C.证券从业资格
D.期货从业资格
第3题
A.警告
B.取缔未经注册登记和未取得保管从业资格从事报关业务的企业和人员的有关活动
C.罚款;没收走私货物物品运输工具及违法所得
D.撤消报关企业的注册登记,取消从业资格
第4题
A.由海关暂停其报关从业资格,并处以罚款
B.由海关注销其报关注册登记,并处以罚款
C.由海关取消其报关从业资格,并处以罚款
D.情节轻微,由海关责令改正,暂停其报关从业资格,并处以罚款;情节严重的,取消其报关从业资格
第8题
A.依法对被检查单位处以罚款
B.依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款
C.建议侦查机关拘留直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D.建议证券期货监督管理机构对责任人员予以纪律处分
E.建议证券期货监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
第10题
A.《证券投资基金法》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《证券投资基金托管资格管理办法》
D.《中华人民共和国证券法》
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