题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
在客户申请开办我行代理上金所业务前,应向客户进行充分的风险揭示工作,内容包括但不限于()
A.市场风险
B.交易成本风险
C.系统风险
D.通讯风险
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A.市场风险
B.交易成本风险
C.系统风险
D.通讯风险
第1题
A.金融资产服务非标准化代理投资业务
B.债务融资工具承销与投资业务
C.贵金属租赁业务
D.信贷业务
第4题
A.监管要求
B.信用等级
C.经营管理
D.行业政策
E.限额管理
第5题
第7题
第8题
A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作
B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估
C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录,确保能够重现交易原过程
D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作,配合开展客户尽职调查,报告可疑情形和新发现的洗钱手段
第9题
A.对风险的评估和尽职调查的水平必须考虑到代理银行客户的特殊风险
B.金融机构可以依赖代理银行客户或者可靠第三方获得的公开可得信息
C.金融机构的政策和流程应该基于他们对风险的定义对代理银行客户信息周期性审核
D.金融机构应该常规进行现场访问包括对代理银行客户自己的客户记录的审核
E.金融机构可以认为代理银行客户如果受限于一个国际认可的法律环境,那么它在反洗钱斗争中是充分的
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