A.禁止出现重点监控账户再次收到函件情况，重点监控账户再次收函从严问责
B.对重点监控账户采取销户和账户管控措施，并与合规考核挂钩
C.对于已经收到函件但还未成为重点监控账户的营业部加强客户管控
D.从严执行独立交易单元等交易类业务开通和使用的异常交易管理要求
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第2题
A.发展规划部
B.企业管理办公室
C.经济管理部
D.法律合规部
第5题
A.机构业务部之前与某上市公司大股东进行的一笔股权质押业务，近期因质押股票快速下跌，履约保障比例已低于约定最低比例，该大股东无力提前购回，拟将其在其他证券公司托管的该股票的限售股，以签署双方书面协议的形式质押给该证券公司用以补充担保物
B.下属营业部某大客户想让该营业部投资顾问a帮其进行证券交易，于是公司资产管理部门与该客户签订了一对一的《定向资管协议》，客户购买该公司的一个定向资管产品，该定向资管产品由资产管理部的员工b操作交易，所有的交易指令均由投资顾问a单独发送给员工b
C.固定收益部拟在银行间债券市场进行一笔债券回购交易，考虑到定价灵活、交易方便，拟不在银行间债券交易系统内下一笔债券买断式回购交易的单，而是将其拆成两笔现券交易并与交易对手方签订《债券远期买卖协议》的方式进行。
D.信用业务部考虑到近期市场波动风险因素，拟在公司主页发布公告并以短信、邮件形式通知客户，拟调整融资融券业务平仓方式、维持担保比例的预警线、平仓线等合同约定内容
E.公司下设的另类投资子公司a为进行私募基金投资，拟单独出资设立子公司b(相当于证券公司的孙公司)，主要经营范围为私募基金投资、私募股权投资等，现准备向中国基金业协会申请业务资格备案
第9题
A.二级单位负责人
B.总经济师
C.集团总经济师
D.集团商务管理部经理
第10题
A.合约法务部
B.商务部
C.财资部
D.项管部
E.物资部
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