题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

申请设立基金管理公司必须具备的条件包括()。

A.主发起人为按国家有关规定设立的证券公司和信托投资公司

B.主发起人经营状况良好，最近3年连续盈利

C.有合格的基金管理人才

D.有符合要求的营业场所

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ABCD

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第1题

基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（)。

A.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

B.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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第2题

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（)个月内现场检查基金公司设立准备情况。

A.A.3

B.B.2

C.C.5

D.D.6

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第3题

金融资产管理公司申请设立分公司，应当具备以下条件（)。

A.具有良好的公司治理结构

B.风险管理和内部控制健全有效

C.具有拨付营运资金的能力

D.最近1年无严重违法违规行为和重大案件

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第4题

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。申请取得基金托管资格，应当具备的条件有()。Ⅰ 净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ 设有专门的基金托管部门Ⅲ 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ 有安全保管基金财产的条件

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

依据《证券投资基金法》规定:设立基金管理公司，应当具备下列条件( )。

A、取得基金从业资格的人员达到法定人数

B、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

D、注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本

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第6题

“滥用管理公司、证券职权罪”指的是国家有关主管部门的国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的（)等予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。

A.公司股票、债券发行

B.公司上市申请

C.公司设立

D.公司登记申请

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第7题

在我国,公司只要具备公司法规定的条件,无须按照程序设立。（)

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第8题

投资银行的基金业务主要包括：

A.发起设立基金

B.管理自己开发的基金

C.委托投资专家管理自己开发的基金

D.受托管理基金

E.作为基金的承销人

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第9题

基金发起人申请设立基金，应向中国证监会提交的主要文件包括()。

A.发起人协议

B.基金契约和托管协议

C.申请报告

D.基金招募说明书

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第10题

合伙型基金的设立步骤包括()。Ⅰ、名称预先核准Ⅱ、申请设立登记Ⅲ、领取营业执照Ⅳ、基金备案

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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