以下选项中,属于诚信监管的对象的是()。Ⅰ.证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员Ⅱ.会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员Ⅲ.证券期货市场投资者、交易者Ⅳ.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
B.投资金额要求低,是一种小投资者参与
C.募集对象不固定,接受监管部门的严格监管
D.投资者属于高财富净值人群,风险承受能力较强
第5题
A.设立专门的养老保险基金监管委员会
B. 多用现场监管方式
C. 对基金的结构、 运作和绩效及各类资产在投资组合中所占的比重进行限制性的规定
D. 强调基金管理者对基金持有人的诚信义务和基金管理的透明度
第7题
A、中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点安排中,可以在法律、行政法规规定的范围内,对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先审批、安排
B、中国证监会及其派出机构在对公民、法人或其他组织进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中,可以查阅诚信档案,在综合考虑当事人违法行为的性质、情节以及损害投资者合法权益的程度的基础上,将当事人的诚信状况作为确定处罚幅度、禁入期间和监督管理措施类别的酌定因素
C、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容
D、中国证监会及其派出机构审核行政许可申请,应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案
第8题
A.保险培训人员有尊重学员家长意见的责任和义务
B.保险培训人员应努力学习专业知识,深入了解培训对象的实际状况
C.保险培训人员为提高销售的成功率,应加大营销员道德诚信培训力度
D.保险培训人员不光传给员工知识和技能,还要做员工的道德榜样
第10题
A.经营对象和内容具有特殊性
B.对社会的影响具有特殊性
C.国家对商业银行的监管具有特殊性
D.商业银行与一般工商企业的关系具有特殊性
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