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[多选题]

根据《证券法》的规定,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失时,可以进行先行赔付的主体包括()。

A.发行人的控股股东、实际控制人

B.相关的证券公司

C.投资者保护机构

D.证券交易所

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第1题

依照新《证券法》对投资者保护的规定,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者
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第2题

根据新《证券法》,股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,证券交易所可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券?()

此题为判断题(对,错)。

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第3题

根据《中华人民共和国刑法》第一百六十条的规定,欺诈发行证券罪,是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中()或者(),发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券。

A.隐瞒重要事实

B.隐瞒事实

C.编造重大虚假内容

D.编造虚假内容

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第4题

证券虚假陈述可以被粗略分解成哪两个要件?()

A.责任主体实施了证券虚假陈述行为

B.投资者保护机构

C.信息披露义务人

D.对因证券虚假陈述而遭受损失的投资者予以赔偿

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第5题

证券法中规定的虚假陈述人的范围包括()

A.发行人

B.承销的证券公司

C.上市公司的董事

D.保荐人

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第6题

根据《证券法》,发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,下列关于赔偿责任的说法中,错误的是()
A.发行人应当承担赔偿责任

B.上市公司应当承担赔偿责任

C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

D.证券交易所应当承担连带赔偿责任

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第7题

(),是托运人的基本权利之一。

A.行李、包裹从承运后至交付前,发生损坏、变质、污染时,负赔偿责任

B.因托运人、收货人的责任给他人或承运人造成损失时向责任人要求赔偿

C.因自身过错给承运人或其他托运人、收货人造成损失时应负赔偿责任

D.行李、包裹灭失、损坏、变质、污染时要求赔偿

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第8题

证券公司的从业人员故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖证券,造成严重后果的,构成()。

A.欺诈发行证券罪

B.操纵证券市场罪

C.编造并传播证券交易虚假信息罪

D.诱骗投资者买卖证券罪

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第9题

《证券法》第182条规定:保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入()的罚款。

A.一倍以上十倍以下

B.一倍以上三倍以下

C.一倍以上五倍以下

D.一倍以上七倍以下

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第10题

下列哪些情况下容易出现谣言?()

A.团队处于变革时

B.团队中存在秘密时

C.因失误给团队造成损失时

D.就个人利益进行竞争时

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