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[多选题]
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-38、根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，以证券公司名义开展业务的人员，包括（），应当遵守廉洁从业的相关要求
A.客户
B.与公司建立劳动关系的正式员工
C.与公司签署委托协议的经纪人
D.劳务派遣至公司的其他人员
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A.各类合同
B.协议
C.承诺函
D.备忘录
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第3题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-22、公司员工应在入职后（）个工作日内在合规管理系统中完成兼职信息报备事宜。兼职情况发生变化的，应在变化发生后（）个工作日内修改兼职信息
A.5；5
B.5；10
C.10；5
D.10
第4题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-20、根据未公开信息的定义，不属于未公开信息的有（）
A.已经在报刊上刊登的消息
B.证券公司自营及资产管理业务的决策和交易信息
C.研究业务所涉及的上市公司未公开信息
D.中后台管理部门在业务监控和中后台服务过程中接触的未公开信息
第5题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-36、根据《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，以下事项需要向证监会备案的有（）
A.母公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构
B.母公司对境外子公司增资
C.母公司对境外子公司提供融资、担保、维好协议
D.母公司对境外子公司出具不具实质性担保义务的安慰函
第6题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-47、根据《证券法》的规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时应当（）
A.按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息
B.如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险
C.销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务
D.给投资者提供的产品材料仅宣传收益，不揭示风险
第7题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-16、根据《信息隔离墙制度》的要求，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法不正确的是（）
A.经纪、自营、投资银行、研究咨询、资产管理等业务实行部门分设，相对独立
B.资金清算人员可以由信息技术部门人员兼任
C.公司业务人员应当专职，不得同时从事两项或两项以上具有利益冲突的证券业务
D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任
第8题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-27、员工经批准从事同业交流、教学、演讲和写作等活动，可领取合理的劳动所得（（授课费、稿酬等），相关费用收取标准应符合国家法律法规.部门规章及行业规定。在上述活动中使用、转载《中信证券股份有限公司著作权管理办法》所规定的"职务作品”，且单次或同一活动劳动所得在人民币（）元（税后）以上部分或现金等价物超过人民币（））元部分的，应及时上交公司
A.3000；3000
B.5000；5000
C.6000；6000
D.8000
第9题
为贯彻落实2021年银保监会工作会议精神,持续深入推进治乱象、防风险工作,根据《中国银保监会办公厅关于深入开展人身保险市场乱象治理专项工作的通知》（银保监办便函〔2021〕477号）要求,我司组织开展本年度乱象治理专项工作,下发《中信保诚人寿关于深入开展乱象治理专项工作的方案》（中信保诚合字9号）。工作领导小组由党委书记、总经理任组长,党委副书记、常务副总经理（首席风险官、合规负责人）任副组长,班子成员及各业务渠道负责人任组员。工作执行小组由营销业务部及银保业务部负责人任组长,营销业务部、银保业务部、团险业务部、电子商务部、合规部、营运部总、计划财务部、产品部相关负责人任组员（）A．正确B．错误
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