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[单选题]

上海证券交易所规定，检查监督部门的工作资料，包括内部控制检查监督工作报告、工作底稿及相关资料，保存时间应不少于（）年

A.5

B.7

C.10

D.15

单选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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答案

C、10

C
根据上海证券交易所的规定公司董事会对内部控制检查监督工作进行指导并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告检查监督部门的工作资料包括内部控制检查监督工作报告工作底稿及相关资料保存时间不少于10年

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第1题

下列有权查处开户银行违反《上海市预算单位银行帐户管理暂行办法》规定行为的监督检查机构是()。

A.上海市财政部门

B.人行上海分行和国家外汇管理局上海分局

C.监察部门

D.审计部门

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第2题

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（）。A．一定规模的资

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（）。

A．一定规模的资本金或营运资金

B．具有良好的信誉和经营业绩

C．按规定缴纳各项会员经费

D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

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第3题

（）负责监督、检查分行本条线落实客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存执行情况，审核工作质量，对于发现问题及时整改

A.分行反洗钱工作领导小组

B.分行合规部门

C.分行业务条线

D.总行合规部

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第4题

在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定：会员无权对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

。（）

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第5题

《干部选拔任用工作监督检查和责任追究办法》规定，离任检查按照干部管理权限由上级组织部门开展。对拟提拔重用的检查对象，结合干部考察工作进行，检查结果在考察资料中予以反映，并作为评价使用的重要参考（）

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第6题

我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（）。

A.按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

B.执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.接受证券交易所的监督

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第7题

上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括（)。A、对证券交易所事务和

上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括()。

A、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

B、对证券交易所事务的提议权和表决权

C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

D、参与证券交易所的运营和管理

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第8题

根据《中国铁路上海局集团有限公司客运服务质量监督监察办法》(上铁客(2019]474号)通知规定:客运服务质量监督监察工作实行国铁集团和集团公司二级监察制度,相关客运监察负贵对()的站车旅客运输服务质量工作开展监督检查。

A.全路

B.集团公司

C.本地

D.管辖范围内

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第9题

《国务院实施<中华人民共和国民族区域自治法>若干规定》规定：各级人民政府()对本规定的执行情况实施监督检查，每年将监督检查的情况向同级人民政府报告，并提出意见和建议。

A.法制工作部门

B.民族工作部门

C.督查部门

D.监察部门

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第10题

在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。

A.遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

E.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

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第11题

下列不属于合规与风控部的反洗钱职责的是（）

A.组织、协调各相关部门开展客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、可疑交易分析报告等各项洗钱风险管理工作

B.监督、检查反洗钱内控制度的执行情况，对违反监管反洗钱要求、公司洗钱风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议

C.配合运营管理部门落实高风险客户强化尽职调查工作

D.组织、协调各相关部门开展客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、可疑交易分析报告等各项洗钱风险管理工作

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