A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的； 未按规定进行投资者类别转化的
B.未建立或者更新投资者评估数据库的；未按规定划分产品或者服务风险等级的
C.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
D.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制
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第1题
A.编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料的；
B.拒绝、妨碍依法监督检查的；
C.聘任不符合规定条件的人员的；
D.以上都是
第2题
A.未按规定缴存保证金或者未经批准动用保证金
B.未按规定投保职业责任保险或者未保持职业责任保险的有效性和连续性
C.未按规定设立专门账簿记载业务收支情况
D.超出被代理保险公司的业务范围、经营区域从事业务活动
第3题
A.未按规定缴存保证金或者未经批准动用保证金
B.未按规定投保职业责任保险或者未保持职业责任保险的有效性和连续性
C.未按规定设立专门账簿记载业务收支情况
D.超出被代理保险公司的业务范围、经营区域从事业务活动
第4题
A.内部监督管理制度不健全
B.对依法应当分设、分离的岗位、人员未分设、分离
C.将集中采购项目委托其他采购代理机构采购
D.收取招标文件成本费用
E.从事营利活动
第5题
A.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的
B.擅自提高采购标准的
C.委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的
D.拒绝有关部门依法实施监督检查的
第6题
A.从业人员不到现场开展安全评价活动的
B.安全评价报告存在重大疏漏，但尚未造成重大损失的
C.出具虚假证明的
D.未按照有关法律、法规、规章和国家标准或者行业标准的规定从事安全评价活动的
第7题
A.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的
B.擅自提高采购标准的
C.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的
D.拒绝有关部门依法实施监督检查的
第8题
A.未按规定缴存保证金或者违反规定动用保证金；
B.未按规定投保职业责任保险或者未保持职业责任保险的有效性和连续性；
C.未按规定设立专门账簿记载业务收支情况。
D.以上都不对
第9题
A.编造安全培训记录、档案的
B.未建立健全从业人员安全培训档案的
C.产经营单位特种作业人员未经专门的安全培训机构培训并取得特种作业人员操作资格证书，上岗作业
D.骗取安全资格证书的
第10题
A.未制定重大危险源事故应急预案的;
B.未按照标准对重大危险源进行辨识的;
C.未按照本规定明确重大危险源中关键装置、重点部位的责任人或者责任机构的;
D.未按照本规定进行重大危险源备案或者核销的;
第11题
A.未按规定缴存保证金或者违反规定动用保证金；
B.未按规定投保职业责任保险或者未保持职业责任保险的有效性和连续性；
C.未按规定设立专门账簿记载业务收支情况；
D.以上都不对
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