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[多选题]

合格投资者中的机构投资者允许投资的标的范围包括()。

A.私募公司债

B.公募公司债(含大公募公司债、小公募公司债、企业债)

C.资产支持证券

D.提供转让服务的暂停上市债券

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第1题

合格投资者中的个人投资者允许投资的标的范围包括()。

A.国债、地方政府债

B.公开发行的可转换公司债券

C.债项评级AAA的大公募公司债、小公募公司债、企业债

D.资产支持证券

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第2题

社会公众投资者允许投资的标的范围包括()。

A.国债、地方政府债

B.公开发行的可转换公司债券

C.债项评级AAA的大公募公司债、企业债

D.债项评级AAA的小公募公司债、企业债

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第3题

以下选项中,对于私募基金合格投资者表述正确的是()。

A.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者,且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人

C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人

D.在私募基金管理人当中任职,并投资于该公司所管理的私募基金,可被视为合格投资者

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第4题

公募理财产品与私募理财产品在以下哪些方面有所不同?()

A.投资范围

B.信息披露频率

C.起购金额

D.投资者类型

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第5题

股票的公募发行()。

A.主要面向社会公众投资者

B.主要面向特定机构投资者

C.比私募发行更加节约发行时间和发行成本

D.信息披露监管要求比私募发行更加严格

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第6题

关于私募基金销售机构的原则性要求.以下表述错误的是()。

A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管账户之前,属于管理人的合法财产

B.商业银行等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构

C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金

D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人

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第7题

向特定的投资者发行证券属于()。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第8题

()从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

A.证券公司

B.机构投资者

C.私募基金

D.公募基金

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第9题

证券发行者公开向社会公众投资者发售证券的方式是()

A.私募发行

B.公募发行

C.增资发行

D.面额发行

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第10题

证券发行方式有公募和私募之分。公募是指发行人公开向社会发行证券;私募则是指发行人向特定的投资者发行证券。()

此题为判断题(对,错)。

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