题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

以下哪项法律规章明确提出识别非自然人客户的受益所有人（）？

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

D.《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》

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第1题

涉及金融行业反洗钱目前主要有一部法律和四部央行的行政规章，简称“一法四令”，哪一项不是属于“一法四令”（）

A.金融机构反洗钱规定（中国人民银行令〔2006〕第1号）

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令〔2016〕第3号）

C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（中国人民银行令〔2007〕第2号）

D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号）

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第2题

分支机构开展非自然人客户受益所有人身份识别工作的“合理了解”原则是指：可以通过获取客户受

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第3题

以下哪项不是应当保存的对公客户受益所有人身份识别资料（)

A.《对公客户信息表》

B.公司章程

C.受益所有人身份证件复印件及联网核查结果

D.开户传票

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第4题

营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。（)

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第5题

我国关于大额交易和可疑交易报告的规定，主要涉及下列（）法规

A.《合同法》

B.《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》等法律规章和规章性文件作出规定

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第6题

根据《金融机构反洗钱规定》，下列哪项关于客户的信息不属于根据客户身份识别制度应当了解的？（)

A.交易性质

B.交易目的

C.交易的受益人

D.交易的资金风险

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第7题

根据公司反洗钱身份识别要求，以下哪些情形需开展强化尽职调查()。①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的②客户职业、年龄等身份信息与其资金及交易情况出现异常的③获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的④得知非自然人客户的股权、控制权、表决权等识别受益所有人身份的信息发生变化的⑤当客户风险等级调高至中风险或高风险等级的。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

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第8题

以下关于受益所有人身份识别错误的有()。

A.受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系

B.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，例如非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作

C.对于属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴的非自然人客户出现高风险情形时，仍可以简化或者豁免受益所有人识别

D.获取的非法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料

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