根据《证券法》的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
A.经股东大会的决议为股东提供担保
B.接受客户的全权委托而决定证券买卖
C.承诺若客户遭受损失,1个月内全额赔偿
D.要求客户将交易资金存入指定银行,并以每个客户的名义单独立户管理
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A.经股东大会的决议为股东提供担保
B.接受客户的全权委托而决定证券买卖
C.承诺若客户遭受损失,1个月内全额赔偿
D.要求客户将交易资金存入指定银行,并以每个客户的名义单独立户管理
第1题
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让
D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
第2题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?()。
A.经股东会决议为公司股东提供担保
B.为其客户买卖证券提供融资服务
C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
第3题
第5题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
A.经股东会决议为公司股东提供担保
B.为其客户买卖证券提供融资服务
C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
第6题
根据《证券法》规定,下列说法不正确的是()。
A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务
B.证券公司不得从事商业银行业务
C.证券公司不得从事保险业务
D.证券公司不得从事信托业务
第7题
第9题
A.证券经纪业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券投资咨询业务
D.与证券交易活动有关的财务顾问业务
第10题
A.张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记,进行个人股票买卖活动
B.张某在成为该证券公司从业人员前,将持有的1万股上市公司的股票依法转让
C.张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,买入并持有股票
D.因工作出色,张某受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向张某赠送其公司股票,张某接受了
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